一、文件控制程序

　　1、內(nèi)部文件的審批、分發(fā)、更改：

　　a)工程圖紙未經(jīng)審批即已發(fā)行、使用；

　　b)工藝文件存在直接在文件上更改的現(xiàn)象，未執(zhí)行文件更改程序。

　　c)作業(yè)指導(dǎo)書未能分發(fā)至具體作業(yè)崗位；

　　d)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)崗位懸掛的作業(yè)指導(dǎo)書未受控；

　　2、外來文件的識(shí)別、收集、分發(fā)：

　　a)未能充分識(shí)別、收集到與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的國(guó)家/國(guó)際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

　　b)未能將外來文件分發(fā)至有關(guān)部門，如品管部、生產(chǎn)部。

　　二、質(zhì)量記錄的填寫、管理、保存

　　1.質(zhì)量記錄存在涂改的現(xiàn)象；

　　2.未按保存期限予以保存，到期銷毀未能提供銷毀記錄。

　　3.質(zhì)量記錄未規(guī)定保存期限；

　　三、質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)與分析量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)、分析：

　　1.質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)未能提供原始數(shù)據(jù)，無法掌握最終目標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)值的真實(shí)性；

　　2.質(zhì)量目標(biāo)有統(tǒng)計(jì)，但未進(jìn)行分析。

　　四、管理評(píng)審

　　1.管理評(píng)審輸入信息不全，或未能提供輸入資料；

　　2.管理評(píng)審主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者對(duì)主持人（不是最高管理者自己時(shí)）的授權(quán)證明；

　　3.對(duì)管理評(píng)審決議事項(xiàng)無采取措施的相關(guān)證據(jù)，如糾正措施或預(yù)防措施；

　　4.對(duì)上次管理評(píng)審決議事項(xiàng)的跟蹤結(jié)果無記錄。

　　五、人力資源管理

　　1.培訓(xùn)有計(jì)劃，也有按計(jì)劃實(shí)施，但對(duì)培訓(xùn)的實(shí)施效果未進(jìn)行評(píng)價(jià)；

　　2.對(duì)特種作業(yè)人員（電工、焊/割工、起重工等）資格年審的要求未及時(shí)跟蹤，個(gè)別特種作業(yè)人員的資格證未年審或年審過期。

　　3.對(duì)特殊崗位人員未規(guī)定能力要求，未能提供對(duì)這些人員的培訓(xùn)、考核證據(jù)；

　　4.未能按實(shí)際崗位規(guī)定各崗位的職責(zé)、權(quán)限、能力要求；

　　六、基礎(chǔ)設(shè)施管理

　　1.新進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備未驗(yàn)收即投入使用；

　　2.特種設(shè)備未能提供定期檢定的證據(jù)。

　　3.對(duì)設(shè)備未規(guī)定維護(hù)、保養(yǎng)的要求；

　　七、過程環(huán)境管理

　　1.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)儲(chǔ)現(xiàn)場(chǎng)有防塵的要求，但發(fā)現(xiàn)存放在現(xiàn)場(chǎng)的產(chǎn)品和服務(wù)上有灰塵

　　2.對(duì)存在溫濕度要求的現(xiàn)場(chǎng)，無溫濕計(jì)，無法掌握溫濕度狀況；

　　3.檢驗(yàn)色差崗位的燈光非檢驗(yàn)專用光源，不符合要求；

　　八、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)策劃

　　1.雖有進(jìn)行產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)策劃，但資料零散、無序，而且相關(guān)責(zé)任人對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)策劃的要求不熟悉（甚至不清楚）；

　　2.未對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行策劃，何時(shí)需要進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)未確定。

　　3.工程變更所引起相關(guān)文件的修改，未按審批程序的要求執(zhí)行，存在私自更改的現(xiàn)象；存在相關(guān)文件部分有修改、部分未得到修改的現(xiàn)象，修改不徹底；

　　4.未能針對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的類別或特點(diǎn)制定質(zhì)量目標(biāo)；

　　九、與顧客相關(guān)的過程

　　1.產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生變更時(shí)，未及時(shí)將變更的要求通知相關(guān)人員；

　　2.對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)交付后活動(dòng)（包括諸如保證條款規(guī)定的措施、合同義務(wù)、及公司認(rèn)為必要的附加要求（例如，回收或最終處置）不明確；

　　3.顧客沒有提供形成文件的要求時(shí)，無對(duì)這些顧客要求進(jìn)行確認(rèn)的證據(jù)；對(duì)口頭合同未進(jìn)行評(píng)審；

　　4.與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)要求（包括產(chǎn)品和服務(wù)的國(guó)家/國(guó)際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等）未確定或識(shí)別不充分；

　　5.企業(yè)未能根據(jù)自身業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)規(guī)劃合同評(píng)審的作業(yè)要求，過于流于形式，無實(shí)際意義；

　　6.對(duì)顧客的反饋（包括顧客抱怨）有進(jìn)行處理，但未將處理結(jié)果與顧客進(jìn)行溝通。